四年最佛心一次 金管會今年罰鍰可能未破3億

四年最佛心一次 金管會今年罰鍰可能未破3億
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目前金管會仍在查覈且承諾年底前會裁罰的,僅剩國泰世華銀行資訊系統二次出包案,金管會主委黃天牧已表示會兩案並罰,且讓國泰世華銀瞭解自己該如何改善,罰度恐不輕,銀行最高罰鍰上限是5千萬元,目前單案最高曾罰3千萬元,國泰世華銀13個月中資訊系統出問題六次,金管會認定的確造成消費者不便,將會開罰,但也可能是人員懲處或限制業務,則金額未必會太高。

另外,先前銀行局透露還有金控大股東「干政」案,仍在查覈中,一旦屬實,罰鍰應也是千萬元起跳,因此今年應是銀行局全年罰鍰會破1億元。

過去三年,每年罰鍰都破1億元的保險局,今年前11月罰鍰6,670萬元,去年同期則已有1.12億元,先前透露保險局手中仍有產險防疫保單相關銷售及覈保疏失,另外還有壽險與銀行通路間的疏失案等,目前也尚未開罰。

而證期局今年沒有投信內線交易案、也沒有券商的大罰案,因此前11月證券期貨業罰鍰共計2,008萬元,比去年同期的3,586萬元,少1,578萬元,上市櫃公司申報財報未及時及重訊疏失,今年前11月共172件罰案,共罰3,632萬元,亦比去年196案罰鍰共4,401萬元要少。

先前立法院要求證期局瞭解壽險業前一波金融資產重分類,9月底經理層決定變更經營模式,10月1日重分類,但重訊公告都晚於此二時點,是否要開罰,目前也尚未公告。

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